美国CFTC结束对Ellison与Gary Wang案件处置

摘要

美国商品期货交易委员会（CFTC）已结束对 FTX 前高管 Caroline Ellison 和 Gary Wang 的执法案件补充处置。两人均被处以五年交易禁令，同时还被施加更长期限的注册禁令。监管方表示，考虑到两人在 FTX 与 Alameda 崩...

美国商品期货交易委员会（CFTC）已结束对 FTX 前高管 Caroline Ellison 和 Gary Wang 的执法案件补充处置。两人均被处以五年交易禁令，同时还被施加更长期限的注册禁令。监管方表示，考虑到两人在 FTX 与 Alameda 崩盘调查中的配合表现，未再追加新的民事罚款、赔偿或追缴。

法院确认补充命令

纽约南区联邦地区法院于 2026 年 8 月 19 日签发补充同意令。根据法院文件，Ellison 的注册禁令为 10 年，Wang 的注册禁令为 8 年。两人的五年交易禁令都从 2022 年 12 月 23 日最初同意令生效时起计算，这意味着相关限制预计将在 2027 年底前后到期。

CFTC 认定，两人在 Alameda Research 和 FTX 的欺诈行为中负有责任。执法部门负责人 David I. Miller 表示，两人都曾在相关公司担任高级管理职务，并已就欺诈行为被认定承担责任。

因配合调查未追加罚金

Ellison 和 Wang 于 2022 年 12 月被纳入 CFTC 对 FTX 的案件，与前 CEO Sam Bankman-Fried 一同成为被告。此后，两人配合美国当局调查，并在 Bankman-Fried 的刑事审判中出庭作证。

CFTC 这次没有新增民事罚款、赔偿或非法所得追缴，原因是两人对调查提供了协助。不过，法院仍要求两人继续配合 CFTC 后续工作。

仍面临巨额相关责任

虽然此次未被追加新的 CFTC 金融处罚，但两人并未完全摆脱财务后果。根据案件进展，他们仍需对一项 110.2 亿美元的刑事没收令承担连带责任，该命令与其欺诈定罪相关。

此外，FTX 和 Alameda 还面临另一项由 CFTC 取得的 127 亿美元判决。这意味着，监管机构对 FTX 体系的追责并未因个别高管案件收尾而结束，相关法律与财务影响仍在持续。